Available courses

¿Qué es un Sistema de Cumplimiento Normativo?

Mediante la realización de este curso podrás llegar a conocer en qué consiste un Sistema de Cumplimiento Normativo, también conocido como programa de "Compliance penal" o programa de "prevención de delitos".

En este curso introductorio se analizan las principales características de un Sistema de Cumplimiento Normativo, los elementos que lo integran y los requisitos que deber reunir para poder ser considerado como válido para eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre lo que significa para una organización contar con un Sistema de Cumplimiento Normativo como parte de la formación que han de recibir sus empleados para crear una auténtica cultura de cumplimiento.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

  • Conocer qué es un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  • Saber por qué es necesario implementar un Sistema de Cumplimiento Normativo en las organizaciones.
  • Conocer en dónde se regula esta materia en nuestro Derecho.
  • Saber los requisitos y atributos básicos que debe reunir un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  • Identificar los órganos de la estructura de cumplimiento.
  • Conocer las principales conductas de incumplimiento en que se puede incurrir. 

Fases para la implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo

En este curso se analiza un plan de trabajo con distintas fases que habrá que desarrollar para implementar en una organización un Sistema de Cumplimiento Normativo. Se explican las distintas categorías de actuación y las acciones que habrá que llevar a cabo por orden cronológico, su recurrencia en el tiempo y el tipo de evidencia documental que genera.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre las actuaciones necesarias para implementar un sistema de cumplimiento normativo que tenga por resultado la creación de una auténtica cultura de cumplimiento dentro de una organización.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

  • Conocer las fases de implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  • Conocer el orden cronológico de ejecución de las actuaciones que requiere la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  • Identificar aquellas actuaciones que se realizan de manera repetida en el tiempo y las causas de esta recurrencia.
  • Identificar los distintos entregables, así como las evidencias documentales que se generan durante la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.


Cómo elaborar un mapa de riesgos

En este curso se estudia el significado de riesgo inherente y riesgo residual, cómo identificar los factores de riesgo consustanciales a la actividad y las  situaciones que pueden dar lugar a un incumplimiento, la metodología utilizada para evaluar y gestionar el riesgo y cómo hacer la representación gráfica de los riesgos a través de un mapa de riesgos. 

OBJETIVO

Conocer el concepto de riesgo inherente y riesgo residual y proporcionar unas pautas para elaborar el mapa de riesgos de incumplimiento de una organización.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

  • Conocer cómo determinar los riesgos de incumplimiento que concurren en una organización.
  • Saber qué significa gestionar los riesgos de incumplimiento y las consecuencias de la gestión.
  • Estudiar la metodología de evaluación y control de riesgos.
  • Saber cómo elaborar un mapa de riesgos. 


La estructura de cumplimiento

La implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo conlleva la necesidad de integrar en el organigrama de la organización nuevos puestos o comités encargados del control y supervisión del sistema de gestión implantado.

Dentro de esta estructura encontramos, por un lado, el Responsable de Cumplimiento o Comité de Cumplimiento, que, con funciones de carácter preventivo asumen funciones de implementar y gestionar el Sistema de Cumplimiento Normativo, identificando los riesgos de incumplimiento que concurren en la organización y diseñando e implementando los controles que se consideren necesarios. Por otro lado, el Comité Ético se encargará de proponer las medidas que haya que adoptar cuando se haya detectado una situación de incumplimiento, configurándose como un órgano deliberado y sancionador.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre la estructura de control que debe crearse en la organización diferenciando los órganos unipersonales y/o colegiados que la integran, diferenciarlos de figuras afines y comprender las funciones que tendrá que asumir en el ejercicio de sus atribuciones.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

  • Identificar la figura del órgano de cumplimiento.
  • Diferenciar la especificidad de las atribuciones de un órgano de cumplimiento.
  • Conocer de manera sistematizada las funciones de un órgano de cumplimiento: prevenir, detectar e informar.
  • Entender el funcionamiento del Comité Ético. 

¿Qué es un canal de denuncias y cómo gestionarlo?

¿Qué es un canal de denuncias y cómo gestionarlo?

Una de las consecuencias prácticas de la implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo es la puesta a disposición de los trabajadores, directivos, proveedores, clientes o cualquier persona que se relacione con la organización, de un canal de denuncia, también llamado "canal interno de información", canal de whistleblowing, canal ético o canal confidencial a través del cual comunicar cualquier situación de riesgo de incumplimiento.

En este curso vamos a mostrar cómo implantar un canal de denuncias que cumpla con la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, conocida como Directiva Whistleblowing y cómo gestionar las denuncias que se presenten a través suya.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre la regulación de las distintas modalidades de canales de denuncia que han de tener las organizaciones proponiendo un modelo unificado de canal que permita cumplir con las exigencias normativas aplicables a distintos tipos de denuncias.

 RESULTADO DEL APRENDIZAJE

  • Identificar las distintas materias denunciables a través de un canal de denuncias.
  • Saber cómo implementar un canal de denuncias.
  • Saber quién tiene que gestionar las denuncias recibidas, plazos de resolución y actuaciones que hay que llevar a cabo.
  • Presentar un sistema de gestión de denuncias centralizado.