En este curso se analiza un plan de trabajo con distintas fases que habrá que desarrollar para implementar en una organización un Sistema de Cumplimiento Normativo. Se explican las distintas categorías de actuación y las acciones que habrá que llevar a cabo por orden cronológico, su recurrencia en el tiempo y el tipo de evidencia documental que genera.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre las actuaciones necesarias para implementar un sistema de cumplimiento normativo que tenga por resultado la creación de una auténtica cultura de cumplimiento dentro de una organización.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

• Conocer las fases de implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  
• Conocer el orden cronológico de ejecución de las actuaciones que requiere la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  
• Identificar aquellas actuaciones que se realizan de manera repetida en el tiempo y las causas de esta recurrencia.
  
• Identificar los distintos entregables, así como las evidencias documentales que se generan durante la implementación de un Sistema de Cumplimiento Normativo.
  

La implantación de un Sistema de Cumplimiento Normativo conlleva la necesidad de integrar en el organigrama de la organización nuevos puestos o comités encargados del control y supervisión del sistema de gestión implantado.

Dentro de esta estructura encontramos, por un lado, el Responsable de Cumplimiento o Comité de Cumplimiento, que, con funciones de carácter preventivo asumen funciones de implementar y gestionar el Sistema de Cumplimiento Normativo, identificando los riesgos de incumplimiento que concurren en la organización y diseñando e implementando los controles que se consideren necesarios. Por otro lado, el Comité Ético se encargará de proponer las medidas que haya que adoptar cuando se haya detectado una situación de incumplimiento, configurándose como un órgano deliberado y sancionador.

OBJETIVO

Proporcionar una visión general sobre la estructura de control que debe crearse en la organización diferenciando los órganos unipersonales y/o colegiados que la integran, diferenciarlos de figuras afines y comprender las funciones que tendrá que asumir en el ejercicio de sus atribuciones.

RESULTADO DEL APRENDIZAJE

• Identificar la figura del órgano de cumplimiento.
  
• Diferenciar la especificidad de las atribuciones de un órgano de cumplimiento.
  
• Conocer de manera sistematizada las funciones de un órgano de cumplimiento: prevenir, detectar e informar.
  
• Entender el funcionamiento del Comité Ético.